中国人民大学人文社会科学部

横向项目管理

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中国人民大学横向项目常见问题答疑

发布时间：2021.03.19

一、基本情况

1.科研项目是怎么分类的？

科研项目按照经费来源分为“纵向科研项目”和“横向科研项目”两类。经费来源性质属于中央或地方财政资金的，属于纵向科研项目（简称“纵向项目”）；经费来源性质属于社会资金的，属于横向科研项目（简称“横向项目”）。

纵向项目分为纵向一类项目和纵向二类项目。纵向一类项目包括：国家自然科学基金项目、国家社会科学基金（含单列学科）项目、国家重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项、国家科技计划项目、全国教育规划项目、全国艺术科学规划项目、教育部人文社科项目、教育部科学技术研究项目、教育部博士点基金项目、教育部软科学项目、高等学校全国优秀博士学位论文作者专项资金资助项目、教育部留学归国人员科研启动金项目、北京市哲学社会科学规划项目、北京市社会科学基金项目、北京市自然科学基金项目、北京市教育规划项目、高校古籍整理项目、北京市教委共建项目、北京市社会科学界联合会委托项目、北京市社会科学界联合会青年社科人才项目、北京市科技计划项目北京市科学技术委员会委托项目、霍英东教育基金项目、司法部项目、国务院侨办项目等；其他纵向项目为纵向二类项目。

2.办理横向项目立项的大致流程是什么？

由项目负责人将拟签订的合同上传至科研管理系统，待审核通过后办理加盖学校公章手续；加盖好委托方公章后，将盖章版扫描件上传至科研系统（或携带合同原件至科研处，由科研处工作人员代为办理），完成合同签订确认；在科研系统中完成经费认领，办理校内财务立项。详细流程参见科研处网站（登录内网）-横向项目管理-办理指南-办理流程。

3.哪些项目适用于横向项目管理流程？

所有的横向科研项目（基层科研管理单位或教职工个人接受社会资金资助/委托承担的科学研究项目）和纵向二类科研项目。

4.哪些项目属于非科研项目，怎么办理立项手续？

项目内容与科学研究不相关的项目属于非科研项目，以下几种形式的项目属于非科研项目，应当经财务处直接认定并按“其他来款”的方式办理立项手续，包括：教材编写与课程建设、举办会议（论坛）、培训与人才培养等。

5.国际合作项目签署和立项手续怎么办理？

与境外机构合作的科研项目签署和立项流程与国内合作项目基本一致。不同之处在于：a.所签合同应为中外文双语合同，b.科研系统中审核通过后，遵循“一事一询”原则，联系国际合作与交流处履行报批手续。

6.委托方要求需与科研合同一起签订的保密协议，其加盖学校公章手续应如何办理？

项目负责人将保密合同与科研合同同时上传至科研管理系统中。待科研合同审核通过后，下载《中国人民大学科研项目保密材料加盖公章审批表》（见附件1），填写打印，经学院党委审查通过并签字盖章后，将审批表盖章版原件送至科研处0205A，由科研处报送学校保密办，学校保密办审核通过后再办理加盖学校公章手续。

7.委托方要求需与科研合同一起签订的廉洁廉政、反腐反贿赂等协议，其加盖学校公章手续应如何办理？

项目负责人下载《项目廉洁廉政、反腐反贿赂等协议加盖学校公章责任承诺书》（见附件2）。填写打印并签字盖章后，将扫描件与科研合同同时上传至科研管理系统中，待项目审核通过后，携带承诺书盖章版原件至综合服务大厅办理加盖学校公章手续。

8.我承担了某公司委托的一项横向项目，签合同要盖单位公章，盖校章太麻烦了，盖个学院的公章方便一些，这样的合同有效吗？

根据《中国人民大学横向科研项目管理办法》第十四条规定，科研项目合同必须以“中国人民大学”名义签订并加盖校章。未经授权的部门（机构）和个人不得对外签订科研项目合同。因此，加盖学院公章的科研项目合同属于无效合同，不得获准立项。

9.我要与项目委托方签订科研项目合同，需要加盖学校公章，如何办理？

（1）项目负责人登录微人大—新版科研系统，在“服务大厅”-“办理事项”中选择“项目”，点击“签横向合同”，填写项目信息，并上传合同电子版；

（2）待各级管理员审核完毕，显示“学校通过”且学院科研秘书确认后，从科研系统中打印《科研项目加盖中国人民大学合同专用章审批表暨责任保证书》一式两份，项目负责人签字并加盖学院公章后，至科研处（综合服务中心科研处窗口）办理加盖学校公章手续。

10.《科研项目加盖中国人民大学合同专用章审批表暨责任保证书》是什么？去哪儿领取或打印？

在科研系统中显示“学校通过”且学院科研秘书确认后的项目，项目负责人或科研秘书可登录科研管理系统，在合同列表中检索项目，点击项目名称，于右上角点击打印《科研项目加盖中国人民大学合同专用章审批表暨责任保证书》。

二、关于横向项目申请人

11.横向科研项目中的项目负责人是指谁？

项目负责人是项目的具体执行人，原则上应为我校在岗教职工。以基层单位为项目承担主体的，机构负责人即为项目负责人，为项目执行考虑，可另行指定具体执行人；以个人为承担主体的项目，承担人即为项目负责人。

12.在读学生（研究生）是否可以申请横向项目？

可以，需同时提供经研究生院证明及经基层单位确认的导师保证函，模板见《导师证明》（见附件3），《研究生院证明》（见附件4）。

13.离退休教职工、学校聘请的校外教授是否可以申请横向项目？

可以，需同时提供相关聘书和本人近三年学术成果情况说明。

14.在站博士后人员是否可以申请横向项目？

可以，需同时提供经人事处博士后管理办公室证明及经基层单位确认的导师保证函，模板见《导师证明》（见附件3）、《人才办证明》（见附件5）。

15.同一项目可以有多位我校项目负责人吗？

科研项目实行项目负责人制，委托单位拨至学校的一笔款项只能在系统中对应一个独立的经费账号，无法分割，所以一份合同中有且只能有一位项目负责人。

三、关于横向项目合同书

16.横向科研项目必须是以合同书的形式吗？

不一定，“科研项目合同”指教师与委托单位就科研项目（课题）达成一致意见形成的合同（书）、协议（书）、立项通知书、实施方案（计划），以及教师申报科研项目时填写的申请（评审）书、计划书等所有与项目相关的材料的统称。项目负责人在科研系统中填写项目信息时，应将与项目（课题）相关的所有材料均上传至“合同附件”中。

17.如前期未经申请，委托方只直接以函件的形式委托我承担课题，可以立项吗？

可以，项目负责人下载《关于未经申请，直接由对方委托项目的说明》（见附件6）。填写打印并签字盖章后，将扫描件与委托函同时上传至科研管理系统中。

18.签订科研合同是否需要用统一的合同模板？

不一定，若委托方有固定模板，可采用委托方提供的合同；若委托方没有要求，可参照《中国人民大学项目合同书模板》（见附件7），也可自行拟定。

19.合同中必须包括的要素有哪些？

合同内容应包含合同双方单位名称、项目负责人及项目名称、研究主题、研究目标、研究内容、研究经费及经费支付方式、知识产权归属、合同起止时间与签订日期等各种基本信息。

20.合同书的乙方部分应如何填写？

项目合同必须以“中国人民大学”名义签订，未经授权的部门（机构）和个人不得对外签订科研项目合同，因此乙方处只能填写“中国人民大学”。

21.对于合同中乙方不止一个单位或合同执行过程中有协作单位且后期需要往校外拨转经费的项目应注意哪些问题？

合同审核阶段：

（1）项目申请书、任务书、合同或协议等（以下简称“合同”）书面文件中已明确约定相关外协和经费外拨条款，并写明合作(外协)单位以及研究任务、权利义务和经费分配方案等，可直接办理经费外拨手续;

（2）合同中已明确约定相关外协和经费外拨条款，但并未写明合作（外协）单位以及研究任务、权利义务和经费分配方案等，需与外协方另行签订外协合同；

（3）合同中未明确约定相关外协条款，因任务需要外协并发生经费拨转的，需经原委托单位批准并与外协单位另行签订外协合同；

合同盖章阶段：

合同审核通过后，项目负责人下载《经费外拨合同加盖学校公章责任承诺书》（见附件8）。填写打印，经学院党政联席会审查通过并签字盖章后，将承诺书盖章版原件及会议纪要复印件送至科研处0205A，由科研处处务会研究审议，审议通过后再办理加盖学校公章手续。

经费拨转阶段：

项目立项后项目负责人登录科研管理系统，在“办理事项”-“经费”处点击“外拨申请”办理，财务处审核通过后，打印《中国人民大学科研项目经费校外拨转申请表》。受款单位签字盖章后，连同项目原始合同、与第三方合作合同（需另行签订）、《中国人民大学合同备案书》依次至科研管理部门（理工处、科研处明德主楼0205A）、综合服务大厅财务处9号窗口办理。审核通过后，由财务处办理经费外拨。具体流程参见《中国人民大学科研项目经费外拨流程图》。

22.对于以承担子课题的形式参与外单位科研项目的合同有哪些要求？

项目负责人填写科研管理系统时需同时提供子合同和主合同。若委托方由于保密等原因无法提供原件、扫描件及复印件，需在合同中提及或单独提交主合同委托方同意的说明。

23.合同书中是否必须设置详细的分科目预算？

由负责人与委托单位协商确定是否需要设置，若合同中设置了分科目预算，立项时必须按照合同约定执行；若合同中没有明细预算，由项目负责人根据学校管理办法自主确定预算，可预算科目有为业务费、劳务费、人员绩效和专家咨询费四大预算科目。

24.合同中知识产权条款应如何拟定？

基于科研项目形成的知识产权归属由项目负责人与委托方自主约定成果归属和使用、收益分配等事项。

25.申请书、投标书等前期申请阶段文件是否需要上传系统？

需要。申请书、投标书、响应文件等前期申请阶段与项目相关的正式文件，可登录科研管理系统，在“办理事项”-“项目”处点击“投标及申报”，由财务处、科研处依次审核。“是否有详细分科目预算”处选择为“否”的项目会跳过财务处，直接由科研处审核。审核通过后办理加盖公章手续。收到立项（中标）通知后，在科研系统中转立项。如申报成功后委托方出具立项（中标）通知，不需另行签订合同，项目负责人可上传立项（中标）通知扫描件至科研系统直接办理。如中标后需要另外签订合同，将需签订的合同上传至科研系统，审核通过后办理加盖学校公章手续。具体流程参见《中国人民大学科研项目投标申报流程图》

26.参与项目招投标，需要提供我校法人证书、纳税人证明等材料，怎么获取？

登录微人大-综合服务中心网上办事大厅-印章使用申请（综合业务类），选择法人身份证复印件、《事业单位法人证书》（三证合一），学校党政办审核通过后至综合服务中心学校党政办窗口领取；

开户许可证明至财务处财务管理科（崇德楼B座203室）咨询领取；

资信证明书至财务处会计科（崇德楼B座一层大厅）咨询领取；

依法缴纳税收的证明、依法缴纳社会保障资金的证明至财务处薪资管理科（崇德楼B座203室）领取。

四、关于项目经费管理及结项手续

27.项目前期盖章立项等手续都已经办理完毕，经费已经到学校账上了，如何办理校内财务入账手续？

（1）项目负责人登录科研管理系统，在“办理事项”-“经费”处，点击“入账办理申请”，根据系统提示填写项目总预算。保存后页面自动跳转，在“认领金额”与“额度拆分信息”处填写相关信息与数额，并点击“提交”；

（2）财务处在5个工作日（寒暑假及法定节假日除外）内对经费到账情况进行审核，并分配经费账号。“事项跟踪”-“已完结”处，本次到账经费审核状态显示为“学校通过”；

（3）项目负责人点击右侧打印图标，打印《科研经费拨款单》一式两份，本人签字，科研秘书对照系统中的《科研经费拨款单》进行审核，签字并加盖院系公章；

（4）项目负责人携带盖好章的《科研经费拨款单》（一式两份）、项目合同原件至综合服务大厅财务处9号窗口办理财务立项手续。

28.项目委托方要我们先开发票再打钱怎么办？

可至综合服务大厅财务处11/12号窗口预借发票。登录财务处网站，点击下载专区-中国人民大学其他收入预借增值税发票专用借据（见附件9），下载后填写相关内容后至综合服务大厅财务处9号窗口办理。

29.经费续拨款如何入账？

参照首次入账办理流程。

30.项目立项后能否调整相关内容？

能。因故需要对项目负责人、项目成员名单、项目名称、研究计划、最终成果形式、项目预算、计划完成时间等重大事项做调整的，经项目委托方同意后，项目负责人登录科研系统，在“办理事项”-“项目”处点击“项目变更”，在相应项目的右侧操作栏点击“变更”，选择变更类型、将委托方同意调整的有效证明上传至变更证明材料并填写变更原因，待审核通过后即可调整。

31.科研绩效是什么？科研绩效和人员费有什么区别？

科研绩效支出是指项目依托学校为提高科研工作绩效而安排的相关支出，课题组成员绩效支出纳入间接费用预算。绩效支出由项目负责人在绩效考核管理的基础上支配使用，用于支付项目主持人和其他项目成员的智力成本补偿费用，其发放对象为项目申请书、合同书及其他有效证明材料中登记的项目组成员。绩效支出的数额严格按照科研合同中的预算，和相关科研经费管理办法规定的额度或比例核定执行，如未明确规定额度或比例，或科研合同无详细的分科目预算的，按照间接费与管理费的差额核定（间接费与管理费比例详见32条）。

人员费是指在项目研究过程中需要发放给项目组校内成员（学校在编在职人员）的费用。人员费预算应在合同中注明，并列式项目组具体成员名单，如无具体名单，默认只能发放给项目负责人一人。

科研绩效和人员费均只能发放给项目组成员，不同之处在于科研绩效的发放对象不仅限于校内领取工资性收入的人员，亦可以发放给校外人员或学生；同时,在项目结项前,科研绩效只能发放绩效额度的70%，剩下的30%只能结项完成后再予发放；最后，科研绩效的发放必须通过科研管理系统进行,具体发放流程见33条。人员费与绩效支出不可同时编制，只能任选其一。

32.间接费、管理费有无比例限制，具体为多少?

（1）横向项目

间接费用的额度依照项目合同或项目的管理办法核定，如果项目合同或项目管理办法没有约定的，其核定比例上限为项目预算总额的50%。其中：现有仪器设备、房屋，水、电、气、暖消耗的核定比例为预算总额的2%。学校管理费用的核定比例为预算总额的3%。以基层单位为承担主体的项目，基层单位管理费用由其与项目委托方充分协商一致后确定；以个人为承担主体的项目，基层单位管理费用的核定比例为预算总额的3%。

（2）纵向二类项目

间接费用额度严格按照相应类别的科研经费管理办法或科研合同及预算核定。相关科研经费管理办法（细则）和合同及预算中有明确规定的，从其规定；未明确规定范围或比例的，按照以下比例核定上限：50万元及以下部分为40%；超过50万元至500万元的部分为30%；超过500万元的部分为23%。

其中，纵向二类科研项目管理费核定比例为;50万元及以下部分为8%（学校科研管理费3%，现有仪器设备、房屋，水、电、气、暖消耗的核定比例为预算总额的2%，基层管理单位科研管理费3%）；超过50万元至500万元的部分为5%（学校科研管理费1.5%，现有仪器设备、房屋，水、电、气、暖消耗的核定比例为预算总额的2%，基层管理单位科研管理费1.5%）；超过500万元的部分为3%（学校科研管理费0.5%，现有仪器设备、房屋，水、电、气、暖消耗的核定比例为预算总额的2%，基层管理单位科研管理费0.5%）。

33.科研绩效怎么发放？人员费怎么使用？

有科研绩效预算的项目，可登陆新版科研系统，在“办理事项”-“经费”处点击“绩效支出”。点击项目名称框，选择需要办理绩效支出的项目，在“绩效支出”部分，选择发放绩效的人员并填写信息，点击提交。在“绩效支出记录”部分，点击“查看”可查看本条信息。点击“打印”可打印纸质清单一式两份作为报销凭证附件用于财务投单。

人员费的发放流程：登录微人大-校务-财务综合门户-收入申报系统-工薪收入管理，在线填写发放信息，保存提交待审核后打印。同时，登录科研管理系统-个人中心-项目立项-点击项目名称右侧立项通知书打印按钮，在规定时间内，交至财务处工资科。

34.劳务费和专家咨询费怎么发放？

劳务费指在项目研究过程中支付给参与项目研究的研究生、博士后、访问学者和项目聘用的研究人员、科研辅助人员及本科生等的劳务费用。登录微人大-校务-财务管理-劳务费申报管理，在线填写发放信息，保存提交待审核后打印。在规定时间内，交至财务处工资科；如为学生交至财务处“学生业务”窗口，如为校外人员，交至财务处“快速业务窗口”。如同时发放多种身份的，可能会拆分出不同的表单，每一份都要附上按照财务处要求的材料，交至财务处不同的窗口。专家咨询费指在项目研究过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用，专家咨询费的发放对象不能是项目组成员。专家咨询费的发放流程与人员费一致。

35.横向项目应如何结项？

项目负责人应按照合同约定完成项目研究，并将相关结项证明材料上传至科研管理系统，完成结项备案手续；

如提交至委托方的申请结项材料需加盖学校公章的，请登录科研管理系统，在“办理事项”-“项目”处点击“项目结题”，上传需要加盖学校公章的材料，审核通过后携带《科研项目加盖中国人民大学合同专用章审批表暨责任保证书》与《关于结题申请/成果加盖学校公章的说明》（见附件10），并所有需要加盖中国人民大学公章的材料到综合服务大厅科研处窗口办理。委托方同意结项后，将委托方出具的正式结项材料上传科研系统完成备案。

36.项目结项后结余经费怎么使用？

结余经费的管理以项目主管单位规章制度为前提，项目主管单位有明确规定的，从其规定；无明确规定的，按照《中国人民大学科研项目结余经费管理细则》办理。项目负责人可在收到结项证书、结题通知（如委托方不能提供结项证明，可于合同约定的完成时间2年后填写结项说明书，见附件11）等书面文件后30日内至科研处办理结项，并下载填写《中国人民大学横向科研项目结余经费新立项目申请表》（见附件12），向科研管理部门提出书面申请，利用结余经费设立新的科研项目。

五、技术问题

37.科研系统是否只能项目负责人本人操作，可否由其他人代为操作或代办理？

可以由其他人代为办理，登录科研管理系统，点击右上角人形头像图标，选择“账户设置”-“账号授权”。填写被授权人信息，选择授权方式，之后项目负责人与被授权人均可以在自己的科研系统中对所选择项目进行操作。

38.项目进行过程中是否还可以授权其他人操作？

可以，可随时在科研管理系统中选择授权，将项目授权给他人进行后续操作。

39.入账办理申请提交成功后接下来由谁审核，如何操作？

由财务处直接审核。待审核通过后，“事项跟踪”-“已完结”处，本次到账经费审核状态显示为“学校通过”，点击右侧打印图标，打印《科研经费拨款单》一式两份并签字盖章后，携带合同书原件至综合服务大厅财务处9号窗口办理财务立项、开发票等事宜。

六、其他

40.我操作电脑有困难，看见管理系统就头痛怎么办？家里没有扫描仪，无法上传合同附件怎么办？

请携带相关纸质材料至综合服务中心科研处窗口，科研处工作人员可提供现场服务。

七、联系方式

财务管理部门联系电话：